Page 26 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年11月）

期货和衍生品行业监管动态

an Order Book as a minimum trading
functionality for the swap components.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8622-22

6. 美国商品期货交易委员会批准一项规则和一项行政令的建议草案并公开征求
意见（2022 年 11 月 10 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）投票提出两项建议草案。第一项是关于

衍生品清算机构（DCOs）报告和信息要求的规则草案；第二项是关于受墨西哥

国家银行和证券委员会（Mexican Comision Nacional Bancaria y de Valores, CNBV）

监管的非银行互换交易商提交的关于资本可比性认定申请的行政令草案，并对此

公开征求意见。

 关于 DCOs 报告和信息要求规则草案的制定通知： CFTC 提出建

议修订关于衍生品清算机构（DCOs）报告和信息要求的相关规定。其中，

修订草案将更新同一账户中期货和互换客户资金和持仓混合的信息要求，
解决《美国联邦法规》第 17 编第 39.18(g)条中有关异常事件（exceptional

events）的某些系统报告义务（systemsrelated reporting obligations），修
订第 39.18(g)条中的某些每日报告和特定事项报告要求，并在附件中涵

盖了 DCOs 根据现行的第 39.19(c)(1)条的要求，每日应当提供的字段信

息。此外，CFTC 提出修改第 140.94 条中某些授权规定。

 关于受墨西哥国家银行和证券委员会（CNBV）监管的非银行互

换交易商申请资本可比性认定的行政令草案和公开征求意见的通知：

CFTC 正在就 Stanley Mexico,、Casa de Bolsa、S.A. de C.V.、 Goldman

Sachs Mexico、Casa de Bolsa、S.A. de C.V.和 Casa de Bolsa Finamex, S.A.

de C.V.联合提交的申请公开征求意见，该申请要求 CFTC 认定，适用于

CFTC 注册互换交易商（此类互换交易商在墨西哥设立运营，并获得了

CNBV 交易经纪商牌照）的墨西哥资本和财务报告法律法规与 CFTC 根

据《美国商品交易法》所制定的互换交易商资本和财务报告要求具有可

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