Page 22 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年11月）

期货和衍生品行业监管动态

11 月 2 日，英格兰及威尔士上诉法院（Court of Appeal of England and Wales）驳

回那些交易员关于对 FCA 作出协助 CFTC 的决定进行司法审查的申请。

CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“为了履行 CFTC 促进美国衍生

品市场诚信、韧性和活力的使命，CFTC 必须能够从在美国市场上交易的个人和
实体那里获取信息。世界各地的主体都可以进入美国衍生品市场。英格兰及威尔

士上诉法院的裁决表明，美国境外交易员不会因为其身处海外，就可以规避监管。

CFTC 对 FCA 为确保这一成果所付出的努力以及所提供的跨境执法合作表示感

谢。”

衍生品交易和证券交易越来越多具有跨境性的特点。因此，国际合作是确保

美国乃至全球市场诚信的关键。CFTC 依靠境内和境外衍生品监管机构的合作，

切实调查违反《美国商品交易法》的行为，涉及境外市场参与者跨境行为或不当

行为。

FCA 持续协助 CFTC 执法部获取某些位于英国的交易员的相关记录，这些

交易员拒绝 FCA 代表 CFTC 提出的提交记录的要求。他们对 FCA 协助 CFTC 调

取记录的权力提出了挑战。此次裁决结束了这些交易员提出的关于 FCA 作出协
助 CFTC 调查决定进行司法审查的请求。

CFTC Recognizes the UK FCA for Cross-Border Enforcement Cooperation

(2022/11/3)

The Commodity Futures Trading Commission today recognized and expressed

appreciation to the UK Financial Conduct Authority (UK FCA) for taking actions that

demonstrated critical cross-border cooperation to ensure the integrity of U.S. markets

and markets abroad.

The UK FCA diligently pursued and obtained information from United

Kingdom-based traders on behalf of the CFTC during an investigation of certain

crude oil trading on a U.S. derivatives exchange, which is a CFTC designated contract
market. On November 2, the Court of Appeal of England and Wales refused

permission for those traders to proceed with a judicial review of the UK FCA’s

decision to assist the CFTC.

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