Page 39 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年11月）

期货和衍生品行业监管动态

able to provide services to clearing members and trading venues established in the
EU.

To mitigate the adverse impacts on EU market participants, ESMA will defer the

application of the withdrawal decisions until 30 April 2023.

https://www.esma.europa.eu/press-news/esma-news/esma-withdraw-recognition-decis

ions-six-indian-ccps

12. 欧洲证券与市场管理局就投资公司护照规则征求意见（2022 年 11 月 17 日）

欧洲证券与市场管理局（ESMA，欧盟证券市场的监管者）正在就《欧盟金

融工具市场指引 II》（MiFID II）第 34 条下的技术标准审查征求意见，涉及在

欧盟范围内提供投资服务的相关规定。

主要修正案建议，对投资公司在持有护照期间所需提供的信息中增加以下内

容：

 公司将在东道国所采用的市场营销方式；

 投资公司为处理其所服务的每个东道国客户的投诉而作出的必要语

言安排；

 公司将在哪些欧盟成员国积极使用其护照和目标客户类别；以及

 投资公司有关其跨境活动的内部组织。

跨境提供投资服务是单一金融服务市场的重要部分，因为其促进竞争并扩大

了服务有效供给，客户可以从更多的公司和投资机会中进行选择。

近期，ESMA 和各成员国监管机构（NCA）注意到，在 MiFID II 自由提供

服务机制下，针对散户客户的跨境活动持续增加。这一增加源于多个因素，包括

单一市场的发展和金融服务的数字化，进一步推动了公司提供跨境服务。此次新

冠疫情也为散户投资者增加对证券市场的投资（包括跨境投资）创造了条件。

这是一个受欢迎的发展，符合欧盟发展金融服务单一市场的目标。

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