Page 31 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年8月）
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期货和衍生品行业监管动态
Today’s no-action letter was issued in response to a joint request received from
the Securities Industry and Financial Markets Association, the Institute of
International Bankers, and the International Swaps and Derivatives Association on
behalf of their respective non-bank SD members who would otherwise be required to
comply with the Commission’s capital and financial reporting requirements on
October 6, 2022. The no-action position will expire on the earlier of October 1, 2024
or if the Commission issues a final Capital Comparability Determination with respect
to each jurisdiction.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8575-22
12. 美国商品期货交易委员会指控密歇根州商品基金管理人及其公司在商品基
金计划中进行欺诈性招揽和销售（2022 年 8 月 19 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布其已在美国密歇根东区地方法院对
Andrew M. Middlebrooks 及其位于密歇根州底特律地区的特拉华州公司 EIA All
Weather Alpha Fund I Partners, LLC 提起民事执法诉讼。诉状称，Middlebrooks
及其公司参与了一项计划，通过一个名为 EIA All Weather Alpha Fund I, LP 的商
品基金，欺诈性地招揽美国和其他地方的个人交易商品合约和其他金融产品。诉
状进一步指控 Middlebrooks 及其公司招揽数十名基金参与者，接受并募集了数
百万美元。
在后续的诉讼中，CFTC 要求被告对受骗的基金参与者进行全额赔偿，并没
收其违法所得，处以民事罚款、永久禁止申请注册和进行交易、以及发布永久禁
令以防止其出现进一步违反《美国商品交易法》（CEA）的行为。
案件背景
诉状称，早在 2017 年年中，Middlebrooks 及其公司就开始招揽个人对该基
金进行投资。在此期间，他们反复作出重大虚假和误导性陈述和遗漏重要信息，
以吸引新的基金参与者，并说服现有的基金参与者保持或增加对该基金的投资。
根据指控内容，这些虚假陈述和信息遗漏包括：声称该基金有极强的盈利能力，
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