Page 27 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年8月）
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期货和衍生品行业监管动态
Effective July 1, 2023:
Removes the requirement to clear interest rate swaps referencing USD LIBOR
and SGD Swap Offer Rate (SOR-VWAP) in each of the fixed-to-floating swap,
basis swap, and FRA classes, as applicable.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8573-22
10. 美国商品期货交易委员会在德克萨斯州经纪人违规交易案中胜诉，陪审团裁
定被告支付 749 万美元（2022 年 8 月 16 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州南区的地方法院陪审
团作出裁决，认定 Andrew Gizienski 和 EOX Holdings, LLC (EOX)应当对 65 次未
经客户同意的情况下与客户进行对手交易以及 5 次泄露客户的机密订单信息等
违反 CFTC 监管规定的行为承担责任。陪审团对这两项违规行为处以 700 万美元
民事罚款。陪审团还认定，EOX 应当对未能切实监督 Gizienski 的行为，以及没
有制作和/或保存 7 份交易前通信记录的必要副本的行为承担责任。陪审团对这
两项违规行为处以 49 万美元的民事罚款。
在德克萨斯州休斯顿进行了为期 5 天的审理后，该案于 8 月 9 日宣判。此次
审理将 CFTC 于 2018 年 9 月 28 日对 Gizienski 和 EOX 提起的诉讼推向了高潮。
在诉讼中，CFTC 指控被告存在滥用客户信息的行为，包括利用重要的、非公开
信息进行交易，以及将客户机密信息透露给另一个客户。
CFTC 执法代理主任 Gretchen Lowe 表示：“CFTC 致力于维护市场的诚信
并保护客户的利益。正如我们在本案开始时所说，非法使用内部或机密信息将损
害市场信心，这种行为是不能被容忍的。”
CFTC 提供了大量证人和书面证据，包括即时聊天记录和交易数据，以证明
Gizienski 多次泄露客户名称和订单内容，并与自己的客户直接进行对手交易。
除了陪审团裁定的 749 万美元民事罚款外，高级法官 Sim Lake 还对
Gizienski 处以为期 120 天的交易禁令和注册禁令；Lake 法官还要求 EOX 在 60
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