Page 29 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年8月）

期货和衍生品行业监管动态

Lake also ordered EOX to implement adequate policies and procedures within 60
days, and permanently enjoined both defendants from further violations of the CEA.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8574-22

11. 美国商品期货交易委员会工作人员将有关资本和财务报告的临时不行动函

适用于外国非银行互换交易商（2022 年 8 月 17 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）市场参与者部门（MPD）宣布其已发布

一份临时不行动函，将 CFTC 工作人员信函第 21-20 号适用位于境外司法管辖区

的非银行互换交易商，这些交易商正在等待 CFTC 有关其资本和财务报告要求可

比性的审查结果。

作为针对非银行互换交易商的资本和财务报告要求的一部分，CFTC 采用了

一个替代性的合规框架，允许所涉及的非银行互换交易商以其本国的资本和财务

报告要求来替代 CFTC 的全部或部分资本和财务报告要求，但前提是 CFTC 认可

其本国要求与 CFTC 的要求相当。

通过此次发布的 CFTC 工作人员函第 22-10 号，CFTC 工作人员将不行动立

场适用于在日本、墨西哥、英国和欧盟临时注册非银行互换交易商，其条件是这
些非银行互换交易商遵守本国现行资本和财务报告要求，并向 CFTC 提交某些财

务报告信息。

CFTC 近期就一项对在日本注册的非银行互换交易商的采取替代性合规要

求的决定草案公开征求意见，并继续与境外监管机构一起就其他可比性要求进行

审查。MPD 目前采取之前在工作人员信函第 21-20 号中表明的不行动立场，向

正在等待资本可比性审查结果的非银行互换交易商申请对象提供监管上的确定

性。

此次 不 行 动 函 回 应 了 证 券业 和 金 融 市 场 协 会 （ Securities Industry and

Financial Markets Association）、国际银行家协会（Institute of International Bankers）

和国际掉期与衍生工具协会（International Swaps and Derivatives Association）代
表各自的非银行互换交易商成员提出的联合请求，原本这些成员将必须在 2022

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