Page 17 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年7月）

期货和衍生品行业监管动态

Today, in separate actions, the Department of Justice and the Securities and
Exchange Commission (SEC) announced the filing of parallel matters for related

conduct, also in the U.S. District Court for the Southern District of Florida.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8551-22

3. 美国商品期货交易委员会命令 Interactive Brokers LLC 为其未有效履行监督

职责的行为支付 100 多万美元 （2022 年 6 月 30 日）

CFTC 签发行政令对注册期货佣金商 Interactive Brokers LLC 提起诉讼并达

成和解，该公司未能勤勉地监督其员工处理向客户收取的交易所费用。该行政令

要求 Interactive Brokers 停止任何违反 CFTC 监管规定中有关监督条款的行为，

没收 710,828.14 美元违法所得，并将其支付给受影响的客户作为款项抵扣，以及

支付 300,000 美元民事罚款。

案件背景

I
根据行政令，大约从 2015 年 1 月至 2021 年 12 月期间，nteractive Brokers LLC
未能确保其员工准确评估客户交易所发生的交易所费用。具体而言，Interactive

Brokers LLC 未能对交易所费用表进行必要的修正，因此向进行特定价差交易
（spread trades）的客户收取了适用于投机交易的非会员交易所费用。尽管

Interactive Brokers LLC 向客户收取了更高的费用，但它向交易所支付的是适用于

价差交易的较低费用。因此，Interactive Brokers LLC 向客户多收了 710,828.14

美元。Interactive Brokers LLC 表示，在确认现有客户被多收费的情况下，将退还

I
多余的费用。nteractive Brokers LLC 还通知了此前受影响的客户如何获得他们被
多收的费用。

3. CFTC Orders Interactive Brokers LLC to Pay Over $1 Million for

Supervision Failures (2022/6/30)

The Commodity Futures Trading Commission today issued an order
simultaneously filing and settling charges againstInteractive Brokers LLC, a

registered futures commission merchant, for failing to diligently supervise its

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