Page 14 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年7月）

期货和衍生品行业监管动态

which it will undertake to distribute to harmed investors pursuant to the fair fund
provisions of the Sarbanes-Oxley Act of 2002.

https://www.sec.gov/news/press-release/2022-117

2. 美国商品期货交易委员会指控商品基金管理人和佛罗里达州的一家公司在商

品基金计划中欺诈性募集 4160 余万美元 （2022 年 6 月 30 日）

CFTC 宣布其已在美国佛罗里达州南部地方法院对曾居住在佛罗里达州圣

卢西港的巴西公民 Emerson Pires 和 Flavio Goncalves、佛罗里达州斯图尔特的

Joshua Nicholas 以及佛罗里达州的公司 Empires Consulting Corp.提起民事执法诉

讼。诉状称，被告通过 EmpiresX 名下的商品权益基金（commodity interest pools），

欺诈性招揽、接受和募集了至少 4160 万美元，其中来自美国公民的资金达 1430

多万美元。诉状还称，Pires、Goncalves 和 Empires Consulting 挪用了至少 500 万

美元基金参与者的资金。

在接下来的诉讼中，CFTC 要求被告对受骗的商品基金参与者进行全额赔偿，

并没收其违法所得，处以民事罚款、永久禁止申请注册和进行交易，以及发布永
久禁令以防止其再次出现违反《美国商品交易法》（CEA）的行为。

案件背景

诉状称，大约从 2020 年 9 月开始，被告通过 EmpiresX 网站以及在社交媒体

平台上发布的在线视频，招揽个人投资者在 EmpiresX 进行投资。他们允许个人

投资者通过 Nicholas 直接管理的“私募投资（private investment）”基金账户进

行投资，或通过据称由基于 Nicholas 交易操作的自动“EX Bot”基金账户进行投

资。诉状称，被告宣传 EmpiresX 是参与者获得“财务独立”和“参与期货、期

权、股票交易和加密货币等金融市场”并“每天盈利”的一种手段。

根据诉状，Pires、Goncalves 和 Nicholas 故意就商品基金的投资、规模和参

与者回报作了虚假陈述。他们还展示了 EmpiresX 在一个大型知名电子交易平台

上的盈利账户的屏幕截图。但事实上，EmpiresX 在该平台上并未持有账户，被

告创建了一个虚假网站，旨在误导参与者认为 EmpiresX 确实在交易其资金。

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