Page 19 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年7月）
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期货和衍生品行业监管动态
只接受比特币来购买该商品基金的份额，价值超过 1,733,838,372 美元。此次案
件是 CFTC 所有案件中涉及比特币的最大欺诈案。
在接下来的诉讼中，CFTC 要求向受骗投资者进行全额赔偿，没收非法所得，
处以民事罚款、永久禁止申请注册和进行交易，以及永久禁令以防止再次出现违
反《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 监管规定的行为。CFTC 提醒受害者，
由于违法者可能没有足够的资金或资产，赔偿令可能无法收回损失的所有资金。
案件背景
诉状称，大约从 2018 年 5 月 18 日到 2021 年 3 月 30 日，Steynberg 以个人
以及 MTI 控制人的身份，参与了一项国际性多层次欺诈营销计划，利用网站
www.mirrortradinginternational.au.za、www.mtimembers.com、www.mymticlub.com
以及社交媒体，向社会公众募集比特币，参加 MTI 经营的商品基金。该商品基
金由 MTI 和 Steynberg 所控制，据称通过被告谎称的专有“机器人”或软件程序，
在杠杆、保证金和/或融资的基础上与非合格合约参与者（ECPs）进行场外、零
售外汇交易。在此期间，Steynberg 个人以及作为 MTI 的委托人和代理人，在没
有按规定注册为商品基金管理人的情况下，接受了来自美国的约 23,000 名（在
全球范围内甚至更多）非 ECPs 为参与商品基金提供的价值超过 1,733,838,372 美
元的至少 29,421 个比特币。被告直接或间接地挪用了他们从商品基金参与者处
接受的所有比特币。
Sternberg 是南非执法部门追查的一名逃犯，但最近因国际刑警组织的逮捕
令而被拘留在巴西联邦共和国。
4. CFTC Charges South African Pool Operator and CEO with $1.7 Billion
Fraud Involving Bitcoin
This Action Is CFTC’s Largest Fraud Scheme Case Involving Bitcoin (2022/6/30)
The Commodity Futures Trading Commission filed a civil enforcement action in
the U.S. District Court for the Western District of Texas, chargingCornelius Johannes
Steynbergof Stellenbosch, Western Cape, Republic of South Africa andMirror
Trading International Proprietary Limited (MTI),a company organized and operated
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