Page 21 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年7月）
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期货和衍生品行业监管动态
Sternberg is a fugitive from South African law enforcement, but was recently
detained in the Federative Republic of Brazil (Brazil) on an INTERPOL arrest
warrant.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8549-22
5. 美国商品期货交易委员会命令互换交易商为其在互换交易数据报告和每日盯
市披露上的违规行为支付 600 万美元 （2022 年 7 月 5 日）
CFTC 签发行政令对法国巴黎银行（BNPP）这家全球性的金融服务公司和
互换交易商违反《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 有关互换数据报告和每日
盯市披露规定的行为进行立案并同时达成和解。
CFTC 行政令对 BNPP 处以 600 万美元民事罚款，并要求其停止违反《美国
商品交易法》和 CFTC 监管规定的行为，并遵守特定条件和承诺，包括 BNPP 在
一年内向执法部门提交关于其遵守《美国商品交易法》和 CFTC 监管规定情况的
书面报告。
案件背景
行政令查明，至少从 2016 年到 2021 年五年多的时间里，BNPP 有大量互换
交易数据未能按照《美国商品交易法》和 CFTC 监管规定的要求向互换数据报告
库（SDR）准确报告。BNPP 没有报告其与美国主体进行的 6000 多笔的互换交
易，因为这些交易对手方被误判为非美国主体。因此，BNPP 未能就这些交易按
照《美国商品交易法》和 CFTC 监管规定所要求提交 30 万份以上的报告。
行政令还查明，BNPP 在此期间还进行了 300 多万笔互换交易，这些交易都
未根据 CFTC 监管规定的要求进行准确报告。从 2016 年到 2018 年，该互换交易
商也未能准确报告数千笔批量交易。BNPP 没有准确地将这些报告为交易的分配，
而报告为了新的交易。此外，从 2016 年到 2020 年，BNPP 在报告时错误地将某
些商品互换描述为股权交易而非商品交易，共计约 3000 笔交易。
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