Page 34 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年11月）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——美国

7. 美国期货业协会禁止南达科他州苏福尔斯市的介绍经纪商重新申请成为其

会员（2025 年 11 月 5 日）

美国期货业协会（NFA）永久禁止总部位于南达科他州苏福尔斯市的前 NFA

会员介绍经纪商 VBI Company，重新申请成为其会员或担任 NFA 会员的负责人。

同时，该机构前业务代表及负责人 Peter Mark Vanden Berge 被禁止在六个月内申

请 NFA 会员资格，或重新申请 NFA 业务代表会员资格以及担任 NFA 会员的负

责人。

该决定是基于 NFA 商业行为委员会（BCC）提交的控告书和 VBI Company

及 Vanden Berge 的和解申请作出的，由 NFA 听证小组发布。在和解申请中， VBI

Company 和 Vanden Berge 既未承认也未否认控告书中的指控。商业行为委员会
指控 VBI Company 未能保存所有要求的交易前通信记录，违反了 NFA 合规规则

第 2-10(a)条；未能切实履行公司监督职责，与 Vanden Berge 共同违反了 NFA 合

规规则第 2-9(a)条。听证小组认定 Vanden Berge 确实存在所指控的违规行为。

上述控告书和决定全文可在 NFA 官网查阅。

NFA Orders Sioux Falls, S.D. Introducing Broker Not to Reapply for NFA

Membership (2025/11/5)

NFA has ordered VBI Company, a former NFA Member introducing broker

headquartered in Sioux Falls, S.D., not to reapply for NFA membership or apply for

principal status with an NFA Member at any time in the future. NFA has also

ordered Peter Mark Vanden Berge, a former associated person and principal of VBI,

not to apply for NFA membership or reapply for NFA associate membership or

principal status with an NFA Member for six months.

The Decision, issued by an NFA Hearing Panel, is based on a Complaint issued

by NFA’s Business Conduct Committee (BCC) and a settlement offer submitted by

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