Page 39 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年11月）
P. 39
期货和衍生品行业监管动态
10. 美国商品期货交易委员会工作人员发布关于商品基金管理人的不行动函
（2025 年 11 月 21 日）
美国商品期货交易委员会市场参与者部宣布，已向结构化金融协会
（Structured Finance Association）就其金融机构会员开展的合格信用风险转移
（CRT）交易及特定商品基金管理人（CPO）的要求签发不行动函。
CFTC Staff Issues CPO No-Action Letter (2025/11/21)
The Commodity Futures Trading Commission’s Market Participants Division
today announced it has issued a no-action letter to the Structured Finance Association,
in the context of qualifying credit risk transfer (CRT) transactions engaged in by their
member financial institutions, and certain commodity pool operator (CPO)
requirements.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/9141-25
11. 美国期货业协会永久禁止位于以色列的前商品基金管理人 Rimar Capital
Limited Partnership 重新申请成为会员（2025 年 11 月 24 日）
美国期货业协会（NFA）要求位于以色列内坦亚的前商品基金管理人会员
Rimar Capital Limited Partnership（Rimar LP）不得重新申请成为会员，也不得在
任何时候担任 NFA 会员的负责人。NFA 同时要求 Rimar LP 的前业务代表及负责
人、前 NFA 会员 Ryan Philip Gordon 两年内不得重新申请 NFA 会员资格或担任
NFA 会员的负责人，若其在两年期满后再次申请成为 NFA 会员或担任负责人，
需缴纳 75,000 美元罚款。
该决定由 NFA 听证小组根据 NFA 商业行为委员会（BCC）发出的控告书及
Rimar LP 与 Gordon 提交的和解申请作出，Rimar LP 与 Gordon 在和解申请中既
不承认也不否认控告书中的指控。控告书指控 Rimar LP 与 Gordon 未能遵守 NFA
23
