Page 27 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年2月刊）

期货和衍生品行业监管动态

the prior compliance date. This extension will also provide more time for filers to

program and test for compliance with these amendments.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/9041-25

5. 美国商品期货交易委员会工作人员发布关于报告和记录保存要求的不行动

立场补充函（2025 年 1 月 31 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监管部和清算与风险部宣布，他们

已就互换数据报告和记录保存规定采取了不行动立场。这一立场是对 KalshiEX

LLC（一家指定合约市场）和 Kalshi Klear LLC（一家衍生品清算机构）的请求

做出的回应。这两家机构要求修改 CFTC 第 24-15 号函，删除所附的禁止参与者

通过第三方清算的条件，并涵盖全额担保的可变收益合约。

根据不行动函的条款，市场监管部和清算与风险部不会建议 CFTC 对

KalshiEX LLC、Kalshi Klear LLC 或其参与者因未能遵守某些与互换相关的记录

保存要求，以及未能向互换交易数据报告库报告与二元期权交易和可变收益合约
交易相关的数据（这些交易根据 KalshiEX LLC 的规则成交并通过 Kalshi Klear

LLC 清算）而采取执法行动。补充函还删除了 CFTC 第 24-15 号函中所附的关于

禁止 Kalshi 参与者通过第三方清算会员清算合约的条件。

CFTC Staff Issues Supplemental Letter Regarding No-Action Position on

Reporting, Recordkeeping Requirements (2025/1/31)

The Commodity Futures Trading Commission’s Division of Market Oversight

and the Division of Clearing and Risk today announced they have taken a no-action

position regarding swap data reporting and recordkeeping regulations. This position is

in response to a request from KalshiEX LLC, a designated contract market, and

Kalshi Klear LLC, a derivatives clearing organization, to modify CFTC Letter

No. 24-15 to remove the condition prohibiting third-party clearing by participants and

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