Page 23 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年2月刊）

期货和衍生品行业监管动态

该判令源于 CFTC 于 2019 年 8 月 12 日提起的诉讼，指控被告存在欺诈和其

他违法行为。【见 CFTC 新闻稿第 7995-19 号】

案件背景

该判令认定，从 2014 年 3 月 26 日至 2019 年 8 月 12 日起诉期间，被告在网

站上以及通过电子邮件和电话招揽的方式，屡次向客户作出欺诈性虚假陈述，声

称二元期权交易有利可图，但事实上绝大多数客户都遭受了损失，个别经纪人还

提供了虚假的姓名、金融专业知识和实际所在地。该判令认定被告挪用了客户资

金，并通过其他虚假陈述来阻止客户提取资金，包括未披露有关所谓“奖金”和

“无风险交易”的重要信息。被告还操纵了其交易平台的风险设置，以限制或防

止客户“获利”交易。

在先的和解

法院此前曾对另一名涉及欺诈的被告 Yakov Cohen 作出了同意令，了结针对
Cohen 的类似指控，并要求其返还因参与欺诈性二元期权计划而获得的 700 万美

元非法所得。【见 CFTC 新闻稿第 8962-24 号】

平行的刑事诉讼

2019 年 8 月 7 日，Elbaz 因电信欺诈和共谋实施电信欺诈罪被联邦陪审团判

定有罪，与 CFTC 诉状中所指控的事实基本相同，其被判处 20 年监禁，并被责

令支付 2800 万美元的赔偿金，案件编号： United States v. Elbaz, No. 18-cr-00157 (D.

Md.)。

Cohen 承认共谋实施电信欺诈的指控，该指控基于 CFTC 起诉中所指控的同

一事实。他于 2024 年 8 月 15 日被判处 5 年 6 个月监禁，并于 2025 年 1 月 22

日被责令支付 700 万美元的赔偿金，案件编号：United States v. Yakov Cohen, No.

19 cr 77-1 PX (D. Md.)。

CFTC 感谢马里兰州地区检察官办公室在本案件中提供的协助。

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