Page 67 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年1月）
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期货和衍生品行业监管动态
2. The Northbound Scheme refers to eligible Hong Kong investors investing in
eligible investment products offered by eligible Mainland brokers via designated
channels.
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Supplementary document
Annex 1
Annex 2
Annex 3
https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/EN/circular/intermediaries/supervision/
doc?refNo=24EC6
19. 香港证券及期货事务监察委员会向合格持牌法人发出有关参与跨境理财通
的指引（2024 年 1 月 24 日）
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）发出通函，当中列明适用于参与粤
港澳大湾区跨境理财通试点计划（跨境理财通）的持牌法人的准入条件及指引。
中国人民银行也公布了经修订的《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实
施细则》（《实施细则》），让合格券商可参与跨境理财通。其他经修订的安排包括
将个人投资额度增加至人民币 300 万元，扩大产品范围，其中包括纳入具有较高
风险评级的基金，以及优化宣传和销售安排。经修订的《实施细则》将于 2024
年 2 月 26 日生效（注 1）。
有意参与跨境理财通的持牌法人应向 SFC 提交申请。这些持牌法人应已获
发牌进行第 1 类受规管活动，拥有不少于 1 亿港元的缴足股本和股东资金，在分
销基金及／或债券方面具有至少三年经验，在过去三年内的任何 12 个月期间的
交易额不少于 5 亿港元，及设有完善的监控系统。此外，与适用于银行的现行安
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