Page 64 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年1月）

期货和衍生品行业监管动态

● 参与持牌法人的准入条件；

● 投资者的准入条件；

● 合格投资产品的范围；

● 开户安排；

● 投资者额度管理；

● 跨境资金闭环安排；及

● 宣传和销售安排。

有意参与跨境理财通的合格持牌法人，应在开展任何跨境理财通相关业务前：

● 与合格内地券商建立伙伴关系并紧密合作，以确保所有准备工作（包括

相关的系统设定）均妥善进行；

● 按照指引所载的要求，设立完善的系统、内部监控措施及运作流程；及

● 向 SFC 提交业务计划，以及经负责整体管理监督的核心职能主管、负责

合规的核心职能主管和内部稽核职能的主管核证的自我评估报告等，以

证明其运营已准备就绪。

持牌法人在收到 SFC 的不反对通知后，方可开展南向通业务、北向通业务

或同时开展这两项业务。

SFC 鼓励有意参与跨境理财通的持牌法人预先将其业务计划通知 SFC 的相

关个案主任并就此与他们进行讨论。如对本通函内容有任何疑问，请将查询电邮

至 wmc@sfc.hk。

1. 南向通指合格内地投资者透过指定渠道，投资于由合格持牌法人提供的

合资格投资产品。

2. 北向通指合格香港投资者透过指定渠道，投资于由合格内地券商提供的

合格投资产品。

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