Page 34 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年1月）

期货和衍生品行业监管动态

satisfy certain Commodity Exchange Act capital and financial reporting requirements

by being subject to, and complying with, comparable capital and financial reporting

requirements under UK laws and regulations. The Institute of International Bankers,

the International Swaps and Derivatives Association, and the Securities Industry and

Financial Markets Association submitted the application.

In connection with the application, the Commission also is soliciting public

comment on a proposed comparability determination and related order providing for

the conditional availability of substituted compliance to CFTC-registered nonbank

swap dealers under the UK Prudential Regulation Authority’s prudential supervision.

The comment period will be open for 60 days after publication on CFTC.gov,

with a closing date of March 24, 2024.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8852-24

10. 美国商品期货交易委员会工作人员就人工智能在其监管市场中的应用发布

征求意见稿（2024 年 1 月 25 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监管部、清算与风险部、市场参与
者部、数据部以及技术创新办公室发布了一份征求意见稿（request for comment,

RFC），以便更好地了解人工智能（AI）在 CFTC 监管的衍生品市场中当前和潜

在的用途及风险。

CFTC 主席 Rostin Behnam 称：“征求意见稿补充了拜登政府为人工智能的安

全、可靠和值得信赖的发展所制定的指引，并体现了良好的政府形象。征求意见

稿优先考虑促进负责任的创新，确保我们了解当前和潜在的人工智能应用案例，

使我们意识到受管辖市场和更大金融体系的相关潜在风险。这使我们能够更好地

调整监管手段，更好地评估今后是否需要制定法规、指南或采取其他行动。由于

我们在内部战略性地确定了具有人工智能应用案例的最高优先级和投资回报项

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