Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年12月刊）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——国际................................................................................................................... 1

1. 国际证监会组织就交易场所应对市场中断事件韧性的最佳实践公开征求意见
（2023 年 12 月 14 日） ........................................................................................................ 1

IOSCO Seeks Feedback on Proposed Good Practices to Improve Trading Venues’

Resilience in Case of Market Outages (2023/12/14) ............................................................ 2

境外资讯——美国 ................................................................................................................ 5

2. 美国商品期货交易委员会发布关于自愿碳信用衍生品合约上市的指引草案

（2023 年 12 月 4 日） .......................................................................................................... 5

CFTC Issues Proposed Guidance Regarding the Listing of Voluntary Carbon

Credit Derivative Contracts (2023/12/4) .............................................................................. 5

3. 美国证监会就合格投资者定义发布工作人员报告（2023 年 12 月 15 日） ....... 7

SEC Issues Staff Report on Accredited Investor Definition (2023/12/15) ................ 7

4. 美国商品期货交易委员会通过关于实时公开报告和互换数据记录与报告要求
的修订草案（2023 年 12 月 15 日）..................................................................................... 8

CFTC Approves Proposed Amendments to Regulations Regarding Real-Time

Public Reporting and Swap Data Recordkeeping and Reporting Requirements

(2023/12/15) ............................................................................................................................. 9

5. 美国商品期货交易委员会就修订互换交易商和主要互换参与者资本和财务报

告要求的规则草案征求公众意见（2023 年 12 月 15 日） ............................................... 10

CFTC Seeks Public Comment on Proposed Rule to Amend Capital and Financial

Reporting Requirements of Swap Dealers and Major Swap Participants (2023/12/15) 10

6. 美国商品期货交易委员会各部门就受监管实体之间的关联关系发布工作人员