Page 3 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年12月刊）
P. 3
期货和衍生品行业监管动态
本期资讯概述
本期监管动态包含 22 条境外资讯以及 15 条境内资讯，涵盖了美
国、欧盟、英国、新加坡、中国香港等境外金融监管当局，以及中国
证监会、中国期货业协会等境内金融监管机构和交易所、行业协会发
布的重要信息。
境外资讯包括国际证监会组织就交易场所应对市场中断事件韧
性的最佳实践公开征求意见，美国商品期货交易委员会发布关于自愿
碳信用衍生品合约上市的指引草案、通过关于实时公开报告和互换数
据记录与报告要求的修订草案、就修订互换交易商和主要互换参与者
资本和财务报告要求的规则草案征求公众意见、各部门就受监管实体
之间的关联关系发布工作人员公告、通过两项规则草案及一项衍生品
清算机构申请，美国证监会就合格投资者定义发布工作人员报告，美
国联邦法院对 Binance 及其前首席执行官 Zhao 下达命令终结美国商
品期货交易委员会执法行动，欧元无风险利率工作组结束工作，欧盟
监管当局发布金融可持续性披露修正案、就与适当性评估相关的信息
交换制度联合指引向公众第二次征求意见、建议采取措施改善欧洲经
济区创新促进活动、建议延长《欧盟市场基础设施监管条例》股票期
权的豁免期限，欧盟证券与市场管理局发布欧盟中央对手方监管年度
同行评审报告，英国金融行为监管局发布关于投资公司审慎监管制度
实施意见的最终报告、为投资公司费用披露制定宽容措施、发布英国
1
