Page 20 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年12月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
The report examines the current status of the accredited investor pool and
concludes with a review of frequently suggested revisions to the accredited investor
definition received from a variety of sources, including public commenters, the Investor
Advisory Committee, and the Small Business Capital Formation Advisory Committee.
https://www.sec.gov/news/press-release/2023-253
4. 美国商品期货交易委员会通过关于实时公开报告和互换数据记录与报告要
求的修订草案（2023 年 12 月 15 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布通过一项规则草案，以修订 CFTC 联
邦法规有关实时公开报告和互换数据记录与报告的规定。这些拟议措施是 CFTC
继续努力实现国际数据统一的一部分，并确保其继续收到准确、完整和高质量的
互换交易数据。
CFTC 联邦法规第 43 部分和第 45 部分的修订草案将允许对其他商品资产类
别实施唯一的产品识别码和产品分类系统（UPI） 。 2023 年 2 月 16 日，CFTC 发
布命令，指定在利率、信贷、外汇和股票资产类别的互换记录保存和数据报告中
使用产品分类系统【见 CFTC 新闻稿 8659-23】。这四类资产预计将在 2024 年 1
月 29 日之前采用产品分类系统。根据 CFTC 联邦法规的规定，修订草案允许产
品分类系统在未来扩展至其他商品资产类别。
此外，修订草案还将修改 CFTC 联邦法规第 43 部分附录 A 和第 45 部分附
录 1 的内容，以增加某些数据要素，从而进一步实现国际统一，并提高数据质量、
准确性和标准化程度。
该修订草案在《联邦公报》上公布后有 60 日的征求意见期。
技术规范以及其他互换报告规则、表格和要求可在 CFTC 官网的以下位置查
阅：
数据记录保存 | CFTC
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