Page 19 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年12月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
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https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8829-23
3. 美国证监会就合格投资者定义发布工作人员报告（2023 年 12 月 15 日）
美国证监会（SEC）发布了一份关于合格投资者定义的工作人员报告。根据
《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》（The Dodd-Frank Wall Street
Reform and Consumer Protection Act）规定，SEC 应每四年审查一次涉及自然人
的合格投资者的定义，以确定是否应对其进行修改或调整。此前，SEC 工作人员
曾于 2015 年和 2019 年对该定义进行了审查，并作为《关于统一证券发行豁免的
概念发布》（Concept Release on Harmonization of Securities Offering Exemptions）
的一部分。SEC 公司财务部门（Divisions of Corporation Finance）、经济与风险
分析部门（Divisions of Economic and Risk Analysis）的工作人员就该定义的第三
次审查编写了此次报告。
报告审查了合格投资者群体的现状，并总结了从各种来源（包括公众评论、
投资者咨询委员会和小企业资本形成咨询委员会）经常收到的对合格投资者定义
的修订建议。
SEC Issues Staff Report on Accredited Investor Definition (2023/12/15)
The Securities and Exchange Commission today issued a staff report on the
accredited investor definition. The Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer
Protection Act directs the Commission to review the accredited investor definition as it
relates to natural persons every four years to determine whether the definition should
be modified or adjusted. The Staff previously reviewed the definition in 2015 and in
2019 (as part of the Concept Release on Harmonization of Securities Offering
Exemptions). Staff from the Divisions of Corporation Finance and Economic and Risk
Analysis prepared the report in connection with this third review of the definition.
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