Page 30 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年11月刊）

期货和衍生品行业监管动态

a Complaint issued by NFA's Business Conduct Committee and a settlement offer

submitted by Braemar Securities, in which the firm neither admitted nor denied the

allegations in the Complaint. The Complaint charged Braemar Securities with failing

to comply with its communication recordkeeping obligations, in violation of NFA

Compliance Rule 2-10, and disclosing customers' confidential non-public information,

in violation of NFA Compliance Rule 2-26. The Complaint further charged Braemar

Securities with a failure to supervise, in violation of NFA Compliance Rule 2-9.

In its Decision, the Panel found that Braemar Securities violated NFA Compliance

Rules 2-10, 2-26 and 2-9.

https://www.nfa.futures.org/news/newsRel.asp?ArticleID=5589

9. Binance 及其首席执行官 Changpeng Zhao 同意缴纳 28.5 亿美元罚款，因其

故意规避美国法律、非法运营数字资产衍生品交易所及其他违规行为（2023 年

11 月 21 日）

Binance 和 Changpeng Zhao 还与美国司法部（DOJ）、美国财政部金融犯罪

执法网络局（FinCEN）以及美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）就指控

达成和解，上述部门与 CFTC 共同要求其支付超过 43 亿美元的罚款。

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，Changpeng Zhao 及其公司 Binance

Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited 和 Binance (Services) Holdings

Limited（合称 Binance）同意了一项涉及永久禁令、民事罚款和公平救济的拟议

同意令。如果美国联邦伊利诺伊州北区地区法院通过该同意令，CFTC 对 Zhao 和

Binance 提出的所有指控将达成和解。CFTC 的指控称，Zhao 和 Binance 故意无

视《美国商品交易法》（CEA）规定，通过经营非法数字资产衍生品交易所而获

利。

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