Page 25 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年11月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
participate in retail forex trading classes. The defendants approached certain class
participants to join a retail forex trading pool operated by the defendants. The
defendants received approximately $300,000 from pool participants by promising,
among other things, to double the investments of many or all of the pool participants
through retail forex trading. However, the defendants misappropriated the majority of
the funds for personal expenses, cash withdrawals, and payments to other pool
participants. The defendants also failed to register with the CFTC, provide necessary
disclosures to pool participants, and keep required records.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8819-23
6. 美国商品期货交易委员会就客户资金投资规则草案向公众征求意见（2023 年
11 月 3 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）发布了一项关于期货佣金商和衍生品清
算机构客户资金投资的规则草案，向公众征求意见。
该草案将修订 CFTC 关于期货佣金商（FCMs）和衍生品清算机构（DCOs）
为从事期货、境外期货和中央对手方清算的互换交易的客户利益而持有的资金的
保护和投资的规则。规则草案将具体修订 CFTC 联邦法规 1.25（Regulation 1.25）
中的许可投资清单，并引入某些相关变更和说明。规则草案还将取消 CFTC 联邦
法规中的要求，即持有客户资金的存管机构必须向 CFTC 提供对期货佣金商用作
客户资金隔离的账户的只读电子访问权限。
该规则草案在 CFTC 官网公布后有 75 日的征求意见期，至 2024 年 1 月 17
日截止。
对该规则草案的意见必须以书面形式提交，并可通过 CFTC 线上意见程序以
电子方式提交。
CFTC 收到的所有意见都将在官网上公布。
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