Page 33 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年11月刊）

期货和衍生品行业监管动态

衍生产品等。因此，行政令认定，Zhao 对 Binance 的违规行为负有责任，因其控

制该公司，且有充足证据表明，Zhao 长期以来未能以诚信原则运营 Binance。

平行的刑事和民事执法行动

美国司法部刑事司洗钱和资产追回科、国家安全司反间谍和出口管制科以及

华盛顿西区联邦检察官办公室分别宣布了有关 Binance Holdings Limited 的刑事

诉讼，Binance Holdings Limited 承认其违反了汇款业务的许可要求、《美国银行

（
保密法》Bank Secrecy Act）和美国制裁法律。Zhao 承认故意导致 Binance Holdings
Limited 违反《美国银行保密法》，未能实施有效的反洗钱计划。

美国财政部金融犯罪执法网络局（FinCEN）还宣布了一项同意令，对 Binance

Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited 和 Binance (Services) Holdings

Limited 施加民事罚款。此外，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）宣布与

Binance Holdings Limited 达成协议，就 Binance 在美国用户与伊朗、叙利亚、朝

鲜和乌克兰克里米亚地区等受制裁辖区的用户之间进行匹配交易时违反制裁的

问题达成和解。CFTC 的命令承认 Binance 为了与财政部金融犯罪执法网络局

（FinCEN）的民事罚款评估达成和解而支付的某些款项，并归入罚款计算。四项

行动合计要求币安支付超过 43 亿美元的刑事没收违法所得、处罚和罚款。

Binance and Its CEO, Changpeng Zhao, Agree to Pay $2.85 Billion for Willfully

Evading U.S. Law, Illegally Operating a Digital Asset Derivatives Exchange, and

Other Violations (2023/11/21)

Binance and Zhao also Resolve Charges with DOJ, FinCEN, and OFAC that,

in Total with the CFTC, Require Over $4.3 Billion Payment in Monetary Penalties

The Commodity Futures Trading Commission today announced Changpeng

Zhao, and his companies Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited,

and Binance (Services) Holdings Limited (together, Binance) agreed to a proposed

consent order for permanent injunction, civil monetary penalty, and equitable relief that,

if entered by the U.S. District Court for the Northern District of Illinois, will resolve all

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