Page 46 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年9月刊）

期货和衍生品行业监管动态

• 未能报告额外的 TAC 和 VTAC 识别信息（条件是市场监管部能够从特

别账户控制者处获得 TAC 识别信息，从 VTA 所有者或报告公司处获得

VTAC 识别信息）；

• 未能提交 102A、102B 和 102S 表格的更新版本（以及时、完整地提交变

更更新为条件）；

• 在表格 40 和 40S 的问题 8 中，对所有持股 10%的所有者和母公司（被

识别方）使用相同的联系信息（如果所提供的通信方式受到一个或多个

人员监控，该人员应及时提供相关被识别方代表的联系信息，该代表有

权与 CFTC 工作人员讨论 OCR 信息）；

• 未能回答表格 40 和 40S 中关于直接或间接影响或行使权力但不控制报

告方交易的人员的问题 12；

• 除根据第 18.04 或 20.5(b)节特别响应的回应外，未提交表格 40 或 40S 的

变更更新。

该延期将持续至以下日期中的较早者：（a）CFTC 针对此类义务所采取行

动（如制定规则或发布命令）的生效日或合规日（以较晚者为准）；（b）2024

年 9 月 30 日。市场监管部计划在延长期内考虑是否建议 CFTC 对 OCR 最终

规则进行修改。

CFTC Staff Extends No-Action Position for Certain Reporting Obligations Under

the Ownership and Control Reports Final Rule (2023/9/22)

The Commodity Futures Trading Commission’s Division of Market Oversight

(DMO) today issued a no-action letter that extends the current no-action position for

reporting obligations under the ownership and control reports final rule (OCR Final

Rule). The OCR Final Rule, approved in 2013, requires the electronic submission of

trader identification and market participant data.

DMO is extending its no-action position to address continuing compliance

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