Page 45 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年9月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
engaged in this trading activity that lacked both price competition and market risk for
the sole purpose of passing funds to Trader A’s account. By engaging in this conduct,
Yu violated the fictitious sales provisions of the CEA and CFTC regulations.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8781-23
14. 美国商品期货交易委员会工作人员延长有关所有和控制规则项下某些报告
义务的不行动立场（2023 年 9 月 22 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监管部（DMO）发布了一份不行动
函，延长了目前对所有和控制报告最终规则（OCR 最终规则）规定的报告义务
的不行动立场。OCR 最终规则于 2013 年通过，其要求以电子方式提交交易者身
份和市场参与者数据。
市场监管部延长了其不行动立场，以解决报告方和市场参与者遇到的与某些
OCR 报告义务相关的持续性合规困难。该立场延续了市场监管部先前在 CFTC
第 20-30 号信函表明的立场，即市场监管部在下列情形中将不建议 CFTC 采取执
法行为：
• 在应报告账户之日起三个工作日内，准确报告交易账户所有者（TAC）
和交易限额账户（volume threshold account, VTA）所有者的姓名；
• 未能报告某些 TAC 和 VTA 控制者（VTAC）的识别信息；
• 未能提供报告方对其客户或交易对手向其提供信息准确性的置信水平；
• 未能按照 50 份合约的应报告交易量水平报告交易限额账户（前提是该
报告方按照每日 250 份合约或以上的应报告交易量水平进行报告）；
• 未能在 102S 表中报告某些综合账户（omnibus account）发起者和合并账
户 （ consolidated account）所有者的信息（以电子方式报告合并账户交易
对手信息为条件）；
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