Page 39 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年8月刊）
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期货和衍生品行业监管动态




                        The report is available on the SFC website.


                        Notes:


                        1.  Exchange-traded funds.


                        2.  All of the 21 OFCs are private OFCs.


                        3.  Section 179 of the Securities and Futures Ordinance gives the SFC the power

                           to compel the production of records and documents from persons related to a

                           listed company.


                   https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/EN/news-and-

                   announcements/news/doc?refNo=23PR94






                   9.  香港证券及期货事务监察委员会就期货交易活动的风险管理指引发表征求
                   意见反馈总结（2023 年 8 月 25 日）



                        香港证券及期货事务监察委员会（SFC）就其适用于持牌期货经纪行的风险

                   管理指引草案，发表征求意见反馈总结（注 1）。


                        该指引载明了适用于期货经纪行的全面风险管理框架，其中涵盖市场风险管

                   理、商品期货交易、客户信用风险管理、优惠保证金待遇（concessionary margining）

                   及对执行或结算代理人的风险管理。有关资金流动性风险管理、保障客户资产、

                   在香港以外的期货市场进行交易及压力测试的规定也包括在内。


                        意见反馈者对于 SFC 就期货经纪行应采用的风险管理措施提供指引，普遍

                   表示理解，他们的意见也已根据情形被适当纳入指引中。为回应市场意见，SFC

                   提供更多以原则为本的指引，以取代某些规范性规则及定量门槛。


                        SFC 行政总裁梁凤仪女士表示：“稳健的风险管理框架，是确保期货经纪行

                   在市场波动时保持韧性的关键要素。新的指引将协助期货经纪行审慎管理有关其

                   自营交易及代理交易业务所涉及的风险。”



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