Page 36 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年8月刊）
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期货和衍生品行业监管动态




                            构。就本季度内获批的持牌机构而言，第 9 类（提供资产管理）受规管

                            活动及第 4 类（就证券提供意见）受规管活动分别占 51%及 37%。


                          SFC 处理了 50 宗新上市申请，其中五宗来自未有盈利（pre-profit）的生

                            物科技公司，一宗来自特专科技公司。


                          SFC 授权 28 只单位信托及互惠基金（包括 12 只在香港注册成立的基

                            金）及 47 项非上市结构性投资产品在香港公开发售，并为 21 家（注 2）

                            新的开放式基金型公司进行注册。


                          SFC 对 51 家持牌机构进行深入检查，以核查其遵守监管规定的情况。


                          SFC 因应股价及成交量的异动，提出了 1,227 项索取交易及账户记录的

                            要求。



                          SFC 在持续检查各上市公司的披露情况时，根据第 179 条就 16 宗个案
                            发出指示（注 3）以收集更多资料。



                          SFC 对三家机构及两名个人作出了纪律处分，涉及的罚款总额达 920 万

                            美元。


                        《季度报告》已上传至 SFC 网站。


                        注：


                        1.  交易所交易基金（exchange-traded fund，简称 ETF）。


                        2.  全部 21 家开放式基金型公司（OFC）均为私人开放式基金型公司。


                        3.  《证券及期货条例》第 179 条赋权 SFC，强制任何人交出与某上市公司

                           有关的记录及文件。


                   SFC Issues Quarterly Report (2023/8/23)


                        The Securities and Futures Commission (SFC) today published its latest Quarterly

                   Report which summaries key developments from April to June 2023.




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