Page 35 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年8月刊）

期货和衍生品行业监管动态

香港为发展成离岸人民币和风险管理中心，已在季内推出多项新举措。互换

通是首个为金融衍生产品设立的市场互联互通机制，其中“北向互换通”已在 5

月启动，使投资者能够通过香港对冲内地债券市场的利率风险。截至 6 月底，在

互换通下进行交易的内地银行间利率互换合约共有 540 份，名义总金额约为人民

币 1,290 亿元，每日平均金额约为人民币 39 亿元。

此外，在 6 月，有 24 只股票根据港币－人民币双柜台模式（HKD-RMB Dual

Counter Model）推出人民币交易柜台。双柜台做市机制将提升流动性，收窄两个

柜台之间的股价差异。迄今为止，人民币柜台交易一直顺畅有序进行，截至 6 月

底，平均每日成交额为人民币 1.939 亿元。

在 ETF 通启动首年，南向 ETF（注 1）交易维持强劲增长。2023 年 6 月，

平均每日成交额达 46.4 亿元，较 2022 年 7 月的 2.16 亿元增长 20 倍，占当月合

格香港 ETF 成交额的 18.4%。

为了支持香港金融科技生态系统的发展，SFC 根据《打击洗钱及恐怖分子资

金筹集条例》，于 6 月就虚拟资产交易平台（VATP）营运者实施新的牌照制度。

两家根据《证券及期货条例》获得牌照的虚拟资产交易平台亦已获 SFC 批准，

以向零售投资者提供服务。SFC 亦发布了一项声明，告诫虚拟资产交易平台注意

不正当行为会带来的潜在法律及监管后果，并提醒投资者提防在不受规管的平台

上买卖虚拟资产的风险。

执法方面，SFC 与香港警务处对证券交易的欺诈活动及非法卖空活动采取联

合行动，有四名人士遭到检控。在另一宗涉及大型“唱高散货”集团的案件中，

有十名嫌疑人被刑事检控，当中包括骨干成员及一名被指控的主脑。

本季度内，SFC 公布了在 2050 年前实现碳中和的承诺，与香港特区政府的

气候策略一致，并确定在 2030 年将碳排放总量减少 50%的中期目标。

本季度的主要数据包括：

 持牌机构及个人和注册机构的总数为 48,165，其中包括 3,245 家持牌机

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