Page 18 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年8月刊）

期货和衍生品行业监管动态

从 Bluprint 和其所有者 Rajiv Patel（现已去世）处获得的违法所得。

这些同意令要求 Bluprint 向欺诈受害者支付 8,863,753.77 美元的赔偿金，并

没收 Kalpana Patel 所收取的 2,334,467.25 美元违法所得。同意令了结了 CFTC 最

初于 2022 年 1 月 18 日提起的诉讼，并于 2022 年 11 月 3 日提交了修改后的起

诉状。【见 CFTC 第 8487-22 号新闻稿】

案件背景

同意令查明，Bluprint 及其所有者 Rajiv Patel 从大约 16 名商品基金参与者处

募集了约 1180 万美元，意图用于商品期货和期权等交易。但他们挪用了商品基

金参与者的资金，并利用这些资金支付个人开支，以支持 Rajiv 和 Kalpana Patel

的奢侈生活方式，包括佛罗里达州棕榈滩县两处房屋的抵押贷款、多笔车辆贷款、

总额超过 27.1 万美元的个人贷款，以及总额超过 40.7 万美元的信用卡支出。对

Bluprint 的同意令查明，为继续实施其计划，Bluprint 和 Rajiv Patel 以庞氏骗局的

方式向部分商品基金参与者支付超过 290 万美元。

此外，根据同意令查明的事实，Bluprint 和 Rajiv Patel 是通过个人持有的个

人交易账户或与 Kalpana Patel 共同持有的交易账户进行商品期货和期权交易，

而不是按要求通过商品基金账户开展交易。这些交易造成了重大损失，为了掩盖

其欺诈行为，Bluprint 和 Rajiv Patel 向商品基金参与者提供了虚假账单。

对 Bluprint 签发的同意令还查明，为了进一步避免被发现，Bluprint 和 Rajiv

Patel 故意不遵守 CFTC 商品基金的注册要求。

CFTC 提示，同意令要求对受害人的资金偿还可能无法弥补受害人的所有损

失，因为不法行为人可能没有足够的资金或财产。

Federal Court Orders Florida Commodity Pool Operator to Pay Nearly $9 Million

in Restitution (2023/8/7)

Relief Defendant Ordered to Disgorge More Than $2.3 Million

4