Page 742 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
对 BGC/GFI 的最后通知。Final Notice for BGC/GFI.
FCA 通过整合从市场参与者处获得的数据来发现潜在的内幕交易和市场操
纵，从而实现对市场滥用行为的监管。
《市场滥用条例》于 2016 年出台，其扩展了发现和报告潜在市场滥用行为
的要求，并引入了监控订单和交易的要求，以便在更广泛的市场和金融工具中发
现潜在或意图进行的市场滥用行为。
FCA 市场监管小组对可疑交易活动和订单报告制度进行专门监管，作为其广
泛的监督方案的一部分，FCA 市场监管小组对广泛的市场参与者进行定期和临
时检查，以评估其对市场滥用的监控安排。
BGC Brokers LP（BGC）、GFI Brokers Limited 和 GFI Securities Limited（GFI）
是独立的法律实体。BGC 是 BGC Inc.的英国子公司。GFI 于 2016 年 1 月被 BGC
Inc 收购。虽然 GFI 是独立运行的，但其是更广泛的 BGC 组织机构的一部分，
并共享同一个合规部门。
《市场滥用条例》是一项涵盖了内部交易、非法披露内幕信息、市场操纵等
罪行的重要立法。《市场滥用条例》第 16(2)条要求安排或执行金融工具交易建
立并维持有效的安排、系统和程序来发现和报告潜在的市场滥用。
这些违规意味着 BGC/GFI 违反了《市场滥用条例》第 16(2)条和 FCA《经营
原则》的原则 3--公司必须采取合理的谨慎措施，以负责任和有效的方式组织和
控制其事务，并建立充分的风险管理系统。
FCA Fines Three Broker Firms £4,775,200 for Failures Relating to the Detection
of Market Abuse (2022/12/8)
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