Page 737 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——英国
21. 英国金融行为监管局公布三名债券交易员操纵市场的决定通知（2022 年 12
月 7 日）
英国金融行为监管局（FCA）公布了关于 Diego Urra、Jorge Lopez Gonzalez
和 Poojan Sheth 三位债券交易员的市场滥用行为的决定通知。
英国金融行为监管局已经决定禁止 Urra 先生、Lopez Gonzalez 先生和 Sheth
先生从事与受监管活动有关的任何职务（functions），并对 Urra 先生处以 395,000
英镑的罚款，对 Lopez Gonzalez 先生和 Sheth 先生各处以 100,000 英镑罚款。
这些交易员当时在 Mizuho International Plc 工作，他们已将决定通知提交给
上级法院，并将和 FCA 各自陈述案情。
随后，法庭将确定 FCA 应当采取何种适当措施（如果有的话），并将此事
连同法庭认为为落实其决定所做出的适当指示移交给 FCA。法庭还将就禁止令
（prohibition orders）做出决定，是将其驳回还是将连同法庭要求其重新考虑并
根据法庭调查结果做出决定的指示移交主管部门。
法庭的决定将在其网站上公开。在法庭对该案作出裁决之前，决定通知中所
陈述的拟议措施不会产生任何效果。
FCA 认为，这些交易员在 2016 年 6 月 1 日至 2016 年 7 月 29 日期间对 BTP
期货下了大量其并不打算执行的误导性订单，从而发出了虚假和误导性信号，对
意大利政府债券期货（Government Bond futures）的供求产生了错误和误导性的
影响。同时，其在反方向下了实际打算执行的较少量订单。
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