Page 741 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

英国金融行为监管局（FCA）因 BGC Brokers LP，GFI Brokers Limited 和

GFI Securities Limited 三家经纪公司（合称 BGC/GFI）未能确保采用合适的系统

和控制措施来有效发现市场滥用行为对其处以 4,775,200 英镑罚款，BGC/GFI 未

能正确执行《市场滥用条例》（MAR）项下的交易监测要求。这意味着潜在的

可疑交易活动（suspicious trading）未被发现的风险增加。

BGC/GFI 是专门为交易所和场外金融产品以及相关衍生产品提供经纪业务

的交易商间的经纪商。像 BGC/GFI 这样的经纪商建立有效的市场滥用监控系统

对市场诚信而言是至关重要的。

在 2016 年 7 月至 2018 年 1 月期间，BGC/GFI 所有的人工、自动和通信监

控程序存在缺陷，因此不足以妥善处理市场滥用的风险。此外，BGC/GFI 监控

市场滥用行为的系统并未适当覆盖所有适用 MAR 规则的资产类别。

FCA 执法和市场监督执行董事 Mark Steward 对此评论：

“对于我们市场的监督是 FCA 与市场参与者之间的一项受到监管的合作关

系，一家公司在监控和发现违规交易的能力上存在的缺失或漏洞会对市场诚信构

成直接的风险。本案是 FCA 决心确保公司优先考虑市场诚信和维持高合规标准

的又一实例。”

BGC/GFI 同意在早期阶段对本案进行和解，并可以获得 30%的罚款减免。

如果没有减免，罚款数额将为 6,821,800 英镑。

BGC/GFI 此后加强了其系统和控制措施。

编者按：

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