Page 745 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
https://www.fca.org.uk/news/press-releases/fca-fines-three-broker-firms-failures-relat
ing-detection-market-abuse
23. 英国金融行为监管局公布优化补偿框架的下一步措施（2022 年 12 月 14 日）
随着对日益增长的成本的担忧，英国金融行为监管局（FCA）发布了其就
通过金融服务补偿计划提供的保护框架在公开征求意见中所收到的反馈。
当某些经批准的金融服务公司无法满足对其提出的索赔时，金融服务补偿计
划将提供补偿。该补偿计划为消费者提供了重要保护，并有助于建立对金融服务
的信心。
此次评估是在基于对金融服务补偿计划所承担补偿责任的支出不断增加的
担忧而启动的，可能会对公司进入市场或继续留在市场产生障碍，也可能会影响
一些金融服务的提供。此次评估旨在确保补偿框架能继续提供适当水平的消费者
保护，以公平和可持续的方式分担行业成本，支持行业创新与成长。
反馈意见的关键主题是公司改善其行为的重要性，以减少因公司错误销售产
品而对金融服务补偿计划提出的补偿。反馈意见还集中于公司需要有更强大的财
务韧性，以解决造成高额赔偿责任的根本原因。
对于下一阶段的评估，FCA 计划：
评估补偿限额，以考虑对于不同类型的索赔而言，其是否保持在适当水
平。
评估募集资金类型阈值，以考虑各类型阈值是否保持在适当水平。
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