Page 701 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
laundering. Also, on December 13, 2022, the Securities and Exchange Commission
charged Bankman-Fried with securities fraud.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8638-22
9. 美国商品期货交易委员会指控商品基金管理人及其联席首席投资官在互换交
易中存在欺诈和操纵行为以及未按要求履行监督职责（2022 年 12 月 15 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）于纽约南区联邦地区法院对 Glen Point
Capital Advisors LP 和 Glen Point Capital LLP（合称 Glen Point Capital）两家在
CFTC 注册的商品基金管理人及其联合创始人（Co-Founder）兼联席首席投资官
Neil Phillips 提起民事执法诉讼，指控其参与欺诈性和操纵性计划，违法触发两
份大额二元期权合约的支付条款。此外，上述被告还被指控未能有效监督其高管、
雇员和代理人的交易活动。
在后续诉讼中，如诉状所称，CFTC 寻求对被告处以民事罚款、没收违法所
得、永久禁止交易和注册以及永久禁止其进一步违反《美国商品交易法》（CEA）
的行为。
CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“与互换交易有关的操纵和欺诈行
为对市场诚信和市场参与者造成了损害，CFTC 将采取行动追究这类不当行为者
的责任。”
案件背景
据诉状所称，该案涉及的期权合约属于《美国商品交易法》项下的互换交易，
与美元（USD）对南非兰特（ZAR）的汇率挂钩。根据合约条款，如果美元对南
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