Page 705 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
should have drawn the firm’s attention, the firm’s program either failed to detect or
ignored this activity.
Related Criminal Action
On September 1, the U.S. Attorney’s Office for the Southern District of New
York announced the unsealing of an indictment against Phillips in the same court
alleging conduct similar to that alleged in the CFTC’s complaint.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8640-22
10. 美国商品期货交易委员会工作人员延长有关衍生品清算机构每日报告要求
的不行动函（2022 年 12 月 19 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）清算与风险部（DCR）宣布，延长有关
CFTC 联邦法规第 39.19 条所规定的注册衍生品清算机构（DCOs）每日报告要求
的不行动函。
2022 年 12 月 15 日，CFTC 发布了一份关于衍生品清算机构报告规则草案的
通知，将从 CFTC 的衍生品清算机构报告规定中删除衍生品清算机构每日向
CFTC 报告单个客户账户的变动保证金和现金流信息的要求。该要求于 2020 年
开始采用。
应行业要求，CFTC 清算与风险部发布了一份设有期限的不行动函，即 CFTC
第 21-01 号工作人员函。CFTC 第 21-31 号工作人员函已对该不行动函延期一次，
将于 2023 年 1 月 27 日到期。此次发布的不行动函将原到期的不行动函的有效期
延长至自其发布之日起一年，或 CFTC 最终确定规则的日期，以较早者为准。
CFTC Staff Extends No-Action Letter Regarding Daily Reporting Requirements
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