Page 594 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8616-22
3. 美国商品期货交易委员会豁免新增的欧盟多边交易设施和有组织交易设施关
于互换执行设施注册的要求（2022 年 10 月 26 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布已一致通过一项修订后的行政令，
豁免经许可在欧盟开展业务的两家多边交易设施（MTFs）和两家有组织交易设
施（OTFs）关于 CFTC 互换执行设施（SEF）注册的要求。取得豁免的 MTFs
是 Financial & Risk Transaction Services Ireland Limited（爱尔兰）和 TRAD-X MTF
（法国）；取得豁免的 OTFs 是 Market Securities OTF（法国）和 Tradition España
OTF（西班牙）。
《美国商品交易法》（CEA）第 5h(g)节规定，如果 CFTC 发现境外 SEF 受
到其所在国（母国）适当主管机构的具有可比性、全面的监督和管理，则可给予
此类豁免。当其在母国被取消许可和/或不再拥有良好声誉时，CFTC 同样可以撤
销其豁免。
2017 年 12 月 8 日，CFTC 发布行政令，确定欧盟对 MTFs 和 OTFs 的监管
框架符合 CEA 第 5h(g)节的标准，可以豁免 SEF 在 CFTC 进行注册。根据该行
政令，欧盟委员会有权为符合特定法律要求的执行设施申请加入到根据该行政令
被豁免 SEF 注册的 MTFs 和 OTFs 的名单中。
此次修订使获得豁免的 MTFs 和 OTFs 总数达到 16 家。
关于英国 MTFs 和 OTFs 被移出豁免名单
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