Page 590 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
而事实上是 Mankad 和 CTAX Partners 以通过提取 Mankad 未经授权自行交易所
产生的额外佣金来挪用商品基金中的资金；（3）2018 年 7 月开始，不计后果地
交易 CTAX 基金中的资产，导致资产损失近 89%，给商品基金参与者造成了巨
大损失；（4）故意拖延向商品基金参与者提供月度账户报表，对参与者隐瞒交
易损失；以及（5）在 NFA 对 CTAX Series 和 CTAX Partners 进行审计时，向
NFA 提交了伪造的邮件，形成及时向所有商品基金参与者提供了账户报表的假
象。由于以上行为，导致商品基金参与者损失超 190 万美元。
此前，CFTC 签发行政令，对来自亚利桑那州的美国证券交易委员会（SEC）
注册投资顾问 Paul Ohanian 及其咨询公司 Scottsdale Wealth Planning, Inc.进行立
案并达成和解，由于他们同其客户就参与 CTAX 基金交易进行沟通时故意遗漏
了重要事实且未在 CFTC 注册为商品交易顾问。行政令要求 Ohanian 和 Scottsdale
Wealth 支付 338,000 美元赔偿金和 169,000 美元的民事罚款。
此次针对被告的判令，加上针对 Ohanian 和 Scottsdale Wealth 的行政令，使
CFTC 达成了向受害者支付全部赔偿金额的目的。
Federal Court Orders California Man and His Commodity Pool Operator and
Introducing Broker to Pay Over $2.3 Million for Commodity Fraud and Making
False Statements to the NFA (2022/10/25)
The Commodity Futures Trading Commission today announced the U.S. District
Court for the District of Arizona entered a consent order on October 19, imposing
monetary sanctions against Purvesh Mankad and his affiliated entities CTAX Series,
LLC, a CFTC-registered commodity pool operator, and CTAX Partners, LLC, a
CFTC-registered introducing broker.
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