Page 592 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
P. 592
期货和衍生品行业监管动态
Scottsdale, Arizona, and his advisory firm Scottsdale Wealth Planning, Inc., for
intentionally or recklessly omitting material facts from communications with their
clients who were pool participants contributing funds to the CTAX pool and for
failing to register with the CFTC as CTAs. That order required Ohanian and
Scottsdale Wealth to pay $338,000 in restitution and a $169,000 civil monetary
penalty, among other things.
Today’s resolution against the defendants, combined with the order against
Ohanian and Scottsdale Wealth, resulted in the CFTC securing orders requiring full
restitution to be paid to victims.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8615-22
2. 美国商品期货交易委员会豁免新加坡新增的认可市场经营者关于互换执行设
施注册的要求（2022 年 10 月 26 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，已一致通过了一项修订后的行政
令，豁免了三家经批准在新加坡开展业务的认可市场经营者（RMOs）关于 CFTC
互换执行设施（SEF）的注册要求，这三家为：Bloomberg Tradebook Singapore Pte
Ltd、SGX FX Markets Pte. Ltd.和 Synoption Pte. Ltd.。
《美国商品交易法》（CEA）第 5h(g)节规定，如果 CFTC 发现境外 SEF 受
到其所在国（母国）适当主管机构的具有可比性、全面的监督和管理，则可给予
此类豁免。当其在母国被取消许可和/或不再拥有良好声誉时，CFTC 同样可以撤
销其豁免。
2019 年 3 月 13 日，CFTC 发布行政令，确定新加坡金融管理局（MAS）对
许可交易所（AEs）和认可市场经营者（RMOs）的监管框架符合 CEA 第 5h(g)
509
回 到 首 页 回 到 目 录
