Page 525 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“正如本次执法行动所显示的，
CFTC 将大力调查并追究那些作出虚假承诺和挪用客户资金的主体的责任。”
案件背景
诉状称，大约从 2014 年 1 月至今，Argent 和 FSD 作为同时被 Higgins 控制
的企业，参与了一项欺诈计划，通过名为“Maximus Program”白银租赁欺诈计划，
从至少 200 名客户那里招揽和挪用了价值超过 700 万美元的资金和白银。诉状进
一步指控，Higgins 通过直接参与或以 Argent 和 FSD 控制人的身份间接参与欺诈
计划。
诉状称，“Maximus Program”声称其保证每月向客户付租赁费，以换取使用
据称从 Argent 处购买的白银或客户拥有的白银。客户被告知他们每月将赚取的
“租赁”费用是基于浮动费率计算的，浮动费率将部分取决于 Maximus 客户租赁
给 Argent 的白银数量。除此之外，客户还被错误地告知 Argent 将代表他们收购
白银，他们的白银由 FSD 安全地存放在存储设施中，他们的投资得到了担保和
全额保险。
诉状指控，客户的贵金属实际上并没有安全地存放在 FSD，而是被被告挪用。
此外，被告还多次挪用了打算用于购买金属的资金。
诉状指控，被告的欺诈计划并不限于“Maximus Program”。被告还挪用了其
他客户的资产，并当这些客户试图取出其资产或将其转移到另一个存管机构时被
告误导和欺骗他们。此外，被告还就 FSD 所享有的保险范围作了不实陈述，没
有像其说的那样为客户的资产提供充分的保险。
CFTC Charges Delaware Precious Metals Dealer, Depository, and Their Owner
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