Page 524 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

Todd allegedly accomplished his “pumping” activity by, among other things,
deploying a “bot” on third-party exchanges he designed to be “always buying more

than it was selling” and by filling large over-the-counter orders to purchase DGTX on

third-party exchanges rather than out of the Digitex Futures “treasury.” The complaint

alleges Todd took these steps intending to increase the price of DGTX, as reported by

third-party exchanges, even though he acknowledged this practice would result in

trading losses because Todd knew the higher DGTX price would benefit the vast

amounts of DGTX held by the Digitex “treasury.”

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8605-22

9. 美国商品期货交易委员会指控特拉华州贵金属交易商、存管机构及其所有者

持续欺诈客户（2022 年 10 月 5 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，已向特拉华州地方法院提起民事

执法诉讼，对特拉华州威尔明顿的贵金属交易商Argent Asset Group LLC（Argent）、

贵金属存管机构 First State Depository Company, LLC（FSD）及其所有者宾夕法

尼亚州西切斯特的 Robert Leroy Higgins（Higgins）提起民事执法诉讼，指控他

们参与了一项价值数百万美元的贵金属欺诈计划。

9 月 29 日，美国地方法院法官 Richard Andrews 签发了一项单方面的法定限

制令（an ex parte statutory restraining order），冻结了被告控制的资产，保存了相

关记录，并任命了一个临时接管人。庭前会议定于 10 月 11 日举行。

在接下来的诉讼中，CFTC 要求被告进行赔偿，没收其违法所得、处以民事

罚款、永久禁止注册和交易，以及对被告发布永久禁令以防止再次出现违反《美

国商品交易法》（CEA）和 CFTC 联邦法规的行为。

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