Page 391 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——欧盟

13. 欧洲证券与市场管理局提议改进欧盟第三国基准制度（2022 年 8 月 19 日）

欧洲证券与市场管理局（ESMA，欧盟证券市场的监管者）发布了其对欧盟

委员会就第三国（third country, TC）实施基准管理的适用制度公开征求意见的反

馈。ESMA 在其反馈中评价了现行制度的运行情况，并提议改进其监管框架以及

欧盟（EU）的基准标签。

重点包括：

 应按照以风险为本的方法，取消对使用 TC 基准的限制，同时确保欧

盟和第三国管理机构之间的公平竞争的环境；

 创建“战略”的基准类别的建议得到了 ESMA 的支持，该类别将是唯

一受到强制性使用限制的基准类别，与现行规则类似；以及

 引入欧盟环境、社会与治理（ESG）基准标签将成为打击“洗绿”行为

的又一工具。

ESMA 强调，虽然《基准条例》（Benchmarks Regulation, BMR）涵盖了欧

盟使用的大部分基准，但迄今为止，很少有司法管辖区在提供和使用基准方面采

取了与之类似的监管方法。因此，BMR 广泛的涵盖范围并没有产生理想的结果，

即相对于非欧盟国家的同行而言，欧盟投资者可获得的 TC 基准更为有限。

下一步

该反馈意见已提交至欧盟委员会，委员会将编写一份报告，就 BMR 的实施

效果向欧洲议会和欧盟理事会提出建议。

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