Page 386 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

通过此次发布的 CFTC 工作人员函第 22-10 号，CFTC 工作人员将不行动立

场适用于在日本、墨西哥、英国和欧盟临时注册非银行互换交易商，其条件是这

些非银行互换交易商遵守本国现行资本和财务报告要求，并向 CFTC 提交某些财

务报告信息。

CFTC 近期就一项对在日本注册的非银行互换交易商的采取替代性合规要

求的决定草案公开征求意见，并继续与境外监管机构一起就其他可比性要求进行

审查。MPD 目前采取之前在工作人员信函第 21-20 号中表明的不行动立场，向

正在等待资本可比性审查结果的非银行互换交易商申请对象提供监管上的确定

性。

此次 不 行 动 函 回 应 了 证 券业 和 金 融 市 场 协 会 （ Securities Industry and

Financial Markets Association）、国际银行家协会（Institute of International Bankers）

和国际掉期与衍生工具协会（International Swaps and Derivatives Association）代

表各自的非银行互换交易商成员提出的联合请求，原本这些成员将必须在 2022

年 10 月 6 日开始遵守 CFTC 的资本和财务报告要求。不行动立场将在 2024 年

10 月 1 日，或 CFTC 就每个司法管辖区发布最终资本可比性决定（以较早者为

准）时到期。

CFTC Staff Extends Temporary No-Action Letter Regarding Capital and

Financial Reporting for Certain Non-U.S. Nonbank Swap Dealers（2022/8/17）

The Commodity Futures Trading Commission’s Market Participants Division

(MPD) today announced it has issued a temporary no-action letter extending CFTC
Staff Letter No. 21-20 to nonbank swap dealers (SDs) domiciled in foreign

jurisdictions that are the subject of a pending CFTC review for comparability

determinations regarding capital and financial reporting requirements.

331
回 到 首 页 回 到 目 录