Page 383 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

 Effective October 31, 2022:

Adds a requirement to clear OIS referencing U.S. dollar (USD) Secured

Overnight Financing Rate (SOFR) (seven days to 50 years) and Singapore dollar

(SGD) Singapore Overnight Rate Average (SORA) (seven days to 10 years).

 Effective July 1, 2023:

Removes the requirement to clear interest rate swaps referencing USD LIBOR

and SGD Swap Offer Rate (SOR-VWAP) in each of the fixed-to-floating swap,

basis swap, and FRA classes, as applicable.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8573-22

10. 美国商品期货交易委员会在德克萨斯州经纪人违规交易案中胜诉，陪审团裁

定被告支付 749 万美元（2022 年 8 月 16 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州南区的地方法院陪审

团作出裁决，认定 Andrew Gizienski 和 EOX Holdings, LLC (EOX)应当对 65 次未

经客户同意的情况下与客户进行对手交易以及 5 次泄露客户的机密订单信息等

违反 CFTC 监管规定的行为承担责任。陪审团对这两项违规行为处以 700 万美元

民事罚款。陪审团还认定，EOX 应当对未能切实监督 Gizienski 的行为，以及没

有制作和/或保存 7 份交易前通信记录的必要副本的行为承担责任。陪审团对这

两项违规行为处以 49 万美元的民事罚款。

在德克萨斯州休斯顿进行了为期 5 天的审理后，该案于 8 月 9 日宣判。此次

审理将 CFTC 于 2018 年 9 月 28 日对 Gizienski 和 EOX 提起的诉讼推向了高潮。

在诉讼中，CFTC 指控被告存在滥用客户信息的行为，包括利用重要的、非公开

信息进行交易，以及将客户机密信息透露给另一个客户。

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