Page 369 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
的事项
诈骗者冒充场外外汇交易商吸收存款，但却拒绝提款（2022 年 8 月 2 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监管部发布了一份客户警示，提醒
公众应对场外外汇交易（OTC forex）投资机会进行深入了解。新的客户警示，“交
易外汇前您应当知晓的八件事”，为潜在投资者提供了有关场外外汇交易风险的
八条警示提醒。为了保护投资者免受欺诈，该客户警示鼓励潜在投资者在进行任
何存款或提供个人信息前对场外外汇交易商进行深入了解；其还概述了外汇交易
商注册的要求、外汇交易商注册的重要性以及欺诈性场外外汇交易网站的共同特
征。
CFTC 收到越来越多的客户投诉称他们将资金存入未注册的零售场外外汇
交易商的账户中，但后来无法提取本金或收益。诈骗类交易商通常使用几种策略，
比如在社交媒体上招揽客户、要求以比特币或其他数字资产付款、操纵货币价格
和交易结果、提供异常高的杠杆、以及拒绝或忽视客户提款要求。
在了解场外外汇交易商时，检查其注册情况和纪律处分记录尤为重要，这是
因为客户在场外交易中仅与其交易商进行交易。当客户买入时，交易商就是卖方；
当客户卖出时，交易商就是买方。交易商还控制着客户在交易平台和应用程序上
看到的信息，包括价格和账户余额。
CFTC Customer Advisory Highlights What Customers Should Know Before
Trading Over-the-Counter Forex
Fraudsters posing as OTC forex dealers take deposits, but refuse withdrawals
(2022/8/2)
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