Page 366 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

Like CFTC Letter 16-56, today’s no-action letter is limited to SHCH’s clearing
of the proprietary trades of U.S. clearing members and their affiliates.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8562-22

2. 美国商品期货交易委员会批准一项规则草案和一项拟议行政令并公开征求意

见（2022 年 7 月 27 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）投票赞成推进两项提案，第一项是关于

衍生品清算机构（DCOs）治理要求的规则草案；第二项是日本金融厅（Financial

Services Agency of Japan）提交的关于资本可比性认定申请的拟议行政令，并对

此公开征求意见。

 关于 DCOs 治理要求规则草案的制定通知：CFTC 针对 CFTC 监管规

定第 39.24 节进行若干修订，以提高 CFTC 的 DCO 治理标准，并与 CFTC

市场风 险 咨 询 委 员 会 的 中央 对 手 方 风 险 和 管 理 小 组 委 员 会 （ Central

Counterparty Risk and Governance Subcommittee of the Market Risk Advisory

Committee）的建议保持一致。具体而言，规则草案要求 DCO 建立一个或多

个风险管理委员会（risk management committees, RMCs）和风险咨询工作组

（risk advisory working groups, RWGs）。规则草案还规定了与 RMCs 和 RWGs

的组成、业务活动、政策和程序有关的标准。在规则草案的制定通知中，CFTC

邀请公众对草案发表意见，并提出与其他主题有关的问题，供 CFTC 在未来

的规则制定中予以考虑和使用。这些问题涉及的主题包括：在 DCOs 根据

CFTC 监管规定第 40 部分提交规则修改前，征求市场参与者的意见；RMC

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