Page 374 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

orders allowed him to fill orders on the opposite side of the market sooner, at a better
price, and/or in larger quantities than they otherwise would have been filled.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8568-22

6. 美国证券交易委员会制定规则以改进清算机构治理能力和减少利益冲突

（2022 年 8 月 8 日）

美国证券交易委员会（SEC）提出新的规则草案以帮助改进所有注册清算机

构的内部治理安排，降低利益冲突对注册清算机构董事会和同等管理机构产生影

响的可能性。

SEC 主席 Gary Gensler 表示：“我非常支持这项草案，因为如果能够通过，

它将提高所有注册清算机构的治理标准，特别是在利益冲突方面。我认为这些规

则将有助于建立更加透明、可靠的清算机构。这反过来将有助于确保我们的市场

更具韧性，更能保护投资者并建立对我们市场的信任。”

这项新的规则草案将对董事会构成、独立董事、提名委员会和风险管理委员

会提出新的治理要求。该草案还要求制定有关利益冲突的新政策和程序，使董事

会有义务监督注册清算机构与关键服务的提供商之间的关系，并且有义务考虑利

益相关者的意见。由于涉及到对基于证券的互换交易进行清算的清算机构，规则

草案将通过制定新的政策和程序要求这些清算机构识别、减少或消除利益冲突并

进行记录这些行为，以推进《多德-弗兰克法案》政策目标的实现。

如果该草案能够通过，将提高清算机构董事会和专业委员会决策过程的透明

度，并提高清算机构参与者和所有人之间目标的一致性。尤其是，规则草案将减

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