Page 35 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
这些更新包括对以前已认可的 TC-CCPs 的认可情况进行审查，与相关第三
国监管机构签订的谅解备忘录（MoUs）的修订，以及对美国国家证券清算公司
（National Securities Clearing Corporation ，NSCC）的首次认可。
2022 年 3 月 22 日，ESMA 根据 EMIR 第 89(3c)条、第 25 条，完成了对 2020
年 9 月前认可的 25 家 TC-CCPs 的认可决定进行分级和审查。对于一些 TC-CCPs，
ESMA 仍需等待更多信息以便最终完成对认可程序的审查，其中包括来自欧盟委
员会（EC）关于等效性决定的明确信息。
基于欧盟委员会于 2021 年 1 月通过的委员会实施决定（EU）2021/85，认
为经美国证券交易委员会（SEC）批准和监管的中央对手方的监管框架与 EMIR
项下的监管要求具有等效性，ESMA 也首次根据 EMIR 第 25 条规定认可了由 SEC
批准和监督的 NSCC 成为第一层级 CCP。
作为认可程序的前提，ESMA 必须与相关的第三国监管机构达成修订后或新
的 MoU，以使其符合欧盟第 2019/2099 号条例对 EMIR 的主要修订内容。
16 份已签署的 MoU 加强了 ESMA 与第三国监管机构之间的监管合作安排，
欧盟委员会承认这些第三国对 CCPs 的法律和监管框架与 EMIR 具有同等性。所
有 ESMA 与第三国监管机构所签署的备忘录均已发布在 ESMA 官网。
ESMA Updates on Third-country CCP Recognition Decisions（2022/3/25）
The European Securities and Markets Authority (ESMA), the EU’s securities
markets regulator, has announced a series of updates in relation to the recognition of
central counterparties established in third countries (TC-CCPs) under EMIR
(Regulation (EU) 648/2012).
The updates include the review of recognitions of TC-CCPs that were already
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