Page 32 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

determination decisions in respect of the three recognised UK CCPs – ICE Clear
Europe Ltd, LCH Ltd and LME Clear Ltd – that were adopted by ESMA on 25

September 2020, to align them with the Commission Implementing Decision (EU)

2022/174 adopted by the European Commission on 8 February 2022.

Accordingly, the application of the recognition decisions and tiering

determination decisions in respect of ICE Clear Europe Ltd, LCH Ltd (as Tier 2 CCPs)

and LME Clear Ltd (as a Tier 1 CCP) has been temporarily extended until 30 June

2025.

https://www.esma.europa.eu/press-news/esma-news/esma-extends-uk-ccps’-recogniti

on-decisions

10. 欧洲证券和市场管理局对 REGIS-TR 违反《欧盟市场基础设施监管条例》

有关数据规定的行为处以 18.6 万欧元罚款（2022 年 3 月 24 日）

欧洲证券与市场管理局（ESMA，欧盟证券市场的监管者），已对交易报告

库 REGIS-TR 违反《欧盟市场基础设施监管条例》（EMIR）的八项行为处以 18.6

万欧元罚款。

这些违规行为发生在 2017 年至 2020 年期间，包括未能确保数据的完整性，

以及未能向监管机构提供直接和即时的数据访问接口，其中有 5 项违规行为是由

于 REGIS-TR 的疏忽所导致的。

数据的完整性

由于各种数据处理事故，REGIS-TR 疏忽地未能确保报告方向其报告的数据

的完整性，包括：

 未确保报告方向 REGIS-TR 报告的数据的完整性；以及

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