Page 291 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
P. 291
期货和衍生品行业监管动态
fees for customer trades. Specifically, Interactive Brokers failed to implement
necessary changes to exchange fee schedules, and thus charged customers executing
certain spread trades the non-member exchange fee applicable to outright trades.
Although Interactive Brokers charged customers the higher fee, it paid the exchange
the lower fee applicable to spread trades. As a result, Interactive Brokers overcharged
its customers a total of $710,828.14. Interactive Brokers represents that where it
confirmed that a current customer was overcharged, it refunded the amount of the
overage. Interactive Brokers also notified former affected customers about how to
obtain their overage refund.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8550-22
4. 美国商品期货交易委员会指控南非基金管理人及其首席执行官实施了 17 亿
美元涉及比特币的欺诈计划
此次诉讼是 CFTC 历史上最大的涉及比特币的欺诈计划案件 （2022 年 6 月 30
日）
CFTC 在美国德克萨斯州西区地方法院提起民事执法诉讼，指控南非共和国
西开普省斯泰伦博斯的 Cornelius Johannes Steynberg 和根据南非共和国法律成立
并运营的公司 Mirror Trading International Proprietary Limited（MTI）存在欺诈和
违反注册规定的行为。Steynberg 通过 MTI 创建并经营一个全球外汇商品基金，
只接受比特币来购买该商品基金的份额，价值超过 1,733,838,372 美元。此次案
件是 CFTC 所有案件中涉及比特币的最大欺诈案。
在接下来的诉讼中，CFTC 要求向受骗投资者进行全额赔偿，没收非法所得，
处以民事罚款、永久禁止申请注册和进行交易，以及永久禁令以防止再次出现违
245
回 到 首 页 回 到 目 录
